Técnico Ejecutivo Compliance Officer (Controller Jurídico) (90 horas)

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

Código de buenas prácticas
Naturaleza jurídica del compliance
Exigibilidad de los códigos de conducta
– El código de conducta
– Obligaciones de los directivos y empleados en la aplicación del código de conducta

UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Criminalidad dentro de la empresa
– Posibles riesgos de una empresa
– Causas de la criminalidad de los directivos contra la propia empresa
La persona jurídica en el código penal español
Sanciones penales contra persona jurídicas
– Delitos
– Sistema de penas

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

El Compliance Officer
Funciones y responsabilidades
Órgano personal vs órgano colegiado
La externalización del compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 4. PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS

Introducción a la protección de datos
– Normativa reguladora
– La Agencia Española de Protección de Datos
Principios que rigen la protección de datos de carácter personal
– Principio de calidad de los datos
– Deber de información al afectado en la recogida de datos personales
– Consentimiento del afectado
– Deber de secreto
– Cesión o comunicación de datos
Seguridad de los datos
Los códigos tipo
Régimen sancionador

UNIDAD DIDÁCTICA 5. ISO 19600. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

La norma ISO 19600
– Ventajas de la implantación de la ISO 19600 en la empresa
– Compatibilidad con otras normas similares
Introducción al contenido de la UNE-ISO 19600
Directrices principales para implantar un sistema de gestión de compliance
Recomendaciones para la gestión de políticas de compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 6. PREVENCIÓN DEL DELITO EMPRESARIAL

Estrategias de prevención del delito en la empresa
– Cuestiones relevantes de los programas de compliance
Los sistemas de denuncia o sistemas Whistleblowing
Los comités de auditoría y control interno
Programas de prevención de delitos penales

UNIDAD DIDÁCTICA 7. COMPONENTES DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

Aspectos esenciales
Mapa de riesgos
– El proceso de desarrollo del mapa
– Áreas de riesgo a tener en cuenta
Cuadro de mando y plan de acción

UNIDAD DIDÁCTICA 8. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (I)

Introducción a los delitos empresariales
Estafas
Insolvencias punibles
Delitos relativos a la propiedad intelectual
Delitos relativos a la propiedad industrial
Delitos relativos al mercado y los consumidores
Delitos de corrupción en los negocios
De la recaptación y el blanqueo de capitales

UNIDAD DIDÁCTICA 9. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (II)

Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
De la falsificación de moneda y efectos timbrados
De las falsedades documentales
Cohecho
Fraudes y exacciones legales